A.符合每天公開市場報價的共同基金份額及類似投資工具
B.包括在主要市場指數(shù)中的股票和可轉(zhuǎn)換債券
C.以應(yīng)收賬款的形式存在的欠某家公司的商業(yè)債務(wù)
D.在認(rèn)可交易所交易的未評級債券
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A.規(guī)劃操作風(fēng)險管理框架，包括制定明確的目標(biāo)，現(xiàn)實的里程碑和可實現(xiàn)的增值成果
B.操作風(fēng)險管理框架是一個復(fù)雜和不斷變化的挑戰(zhàn)，若要在可控情況下建立這個體系，重要的就是應(yīng)用項目管理技巧來設(shè)計和實施每個新要素
C.規(guī)劃操作風(fēng)險管理框架建議實行短期規(guī)劃并專注于眼前利益優(yōu)于長期規(guī)劃的方法
D.一旦操作風(fēng)險框架的要素建立和運行，就需要檢測以確保這些要素保持完整性，且不會隨著時間的推移而變差
A.銀行應(yīng)該收集內(nèi)部欺詐事件的信息，而不是外部欺詐事件
B.銀行應(yīng)收集自然事件對有形資產(chǎn)造成的損失
C.銀行應(yīng)收集蓄意錯誤造成的損失，以滿足專業(yè)責(zé)任的要求
D.銀行應(yīng)收集來自外部系統(tǒng)故障而產(chǎn)生損失的信息
A.獨立性
B.重要性
C.相關(guān)性
D.安全性
A.結(jié)構(gòu)發(fā)展和行業(yè)地位
B.戰(zhàn)略風(fēng)險和地緣政治風(fēng)險
C.操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險
D.市場風(fēng)險和信用風(fēng)險
A.營銷
B.規(guī)劃
C.培訓(xùn)
D.審計
最新試題
當(dāng)銀行出現(xiàn)管理和控制方面的不足時，監(jiān)管當(dāng)局除了可以提高該銀行的資本要求外，還可以采取的手段不包括：（）。
CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。
忽視風(fēng)險緩釋和控制的銀行很快會發(fā)現(xiàn)其遭受了大量哪類型事件：（）。
根據(jù)支柱3，銀行是否應(yīng)披露有關(guān)產(chǎn)品、系統(tǒng)、評價模型或數(shù)據(jù)的信息（）。
作為實施Basel II的建議性框架，發(fā)布 “操作風(fēng)險監(jiān)管資本高級計量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: （）。
監(jiān)管當(dāng)局對銀行資本水平高于最低監(jiān)管資本比率的態(tài)度應(yīng)該是：（）。
使用內(nèi)部評級法的定量披露屬于信用分析實際結(jié)果（輸出）類為：（）。
為了實施對利率風(fēng)險的管理，巴塞爾委員會在2004年7月發(fā)布《利率風(fēng)險管理與監(jiān)管原則》配合：（）。
在某些國家，監(jiān)管機構(gòu)可以要求審計師以監(jiān)管機構(gòu)名義進(jìn)行某些屬于監(jiān)管職責(zé)的工作，但不包括: （）。
支柱3披露要求涉及的領(lǐng)域不包括：（）。