單項(xiàng)選擇題在考慮由金融機(jī)構(gòu)的首席合規(guī)官負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)的功能優(yōu)勢時(shí)，操作風(fēng)險(xiǎn)管理顧問認(rèn)為這種治理方法具有以下幾點(diǎn)，除了（）。

A.這種治理結(jié)構(gòu)保持一個(gè)獨(dú)立的操作風(fēng)險(xiǎn)功能
B.操作風(fēng)險(xiǎn)功能迅速從合規(guī)部那里繼承現(xiàn)有的報(bào)告結(jié)構(gòu)，已建立的會議日程和功能報(bào)告周期
C.按照巴塞爾Ⅱ，操作風(fēng)險(xiǎn)的功能應(yīng)該直接向?qū)徲?jì)功能匯報(bào)，以增強(qiáng)審計(jì)能力
D.操作風(fēng)險(xiǎn)功能與合規(guī)功能密切聯(lián)系，以增強(qiáng)數(shù)據(jù)交流和評估活動


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1.單項(xiàng)選擇題A銀行的一位顧客，張三，摔倒在銀行的大理石地板上，并受重傷。隨后，他從A銀行獲得了5萬美元的人身傷害賠償。A銀行的損失數(shù)據(jù)庫應(yīng)該對這一事件進(jìn)行怎樣的分類？（）

A.這個(gè)事件將被認(rèn)定為“雇用行為和工作場所安全”
B.這個(gè)事件將被認(rèn)定為“業(yè)務(wù)中斷和系統(tǒng)故障”
C.這個(gè)事件將被定為“法律風(fēng)險(xiǎn)”
D.此事件將不被定為操作風(fēng)險(xiǎn)事件

2.單項(xiàng)選擇題以下四個(gè)陳述中哪一個(gè)正確描述了數(shù)據(jù)庫訂閱對于操作損失數(shù)據(jù)分析的固有弱點(diǎn)？（）

A.數(shù)據(jù)庫訂閱：提供信息來評估一個(gè)公司與其他同類企業(yè)或相似行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平
B.數(shù)據(jù)庫訂閱：可以深入了解到是否公司遭受的損失已經(jīng)反映了行業(yè)通常出現(xiàn)的損失水平
C.數(shù)據(jù)庫訂閱：協(xié)助映射操作風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營虧損事件到相應(yīng)的業(yè)務(wù)線，風(fēng)險(xiǎn)類別的原因
D.數(shù)據(jù)庫訂閱：反映的信息是基于那些公開的，具有新聞價(jià)值或者說是媒體感興趣的，被媒體所報(bào)道的事件

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)巴塞爾Ⅱ的原則，操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架的實(shí)施以及每個(gè)元素在框架中的相對權(quán)重不取決于以下哪個(gè)因素？（）

A.金融機(jī)構(gòu)的文化
B.監(jiān)管驅(qū)動
C.業(yè)務(wù)驅(qū)動
D.銀行的報(bào)告貨幣

4.單項(xiàng)選擇題下列哪一個(gè)通常不會向中央操作風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門匯報(bào)？（）

A.持續(xù)經(jīng)營計(jì)劃功能
B.信息安全功能
C.地緣政治和戰(zhàn)略規(guī)劃職能
D.嵌入式操作風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員/專家/經(jīng)理

5.單項(xiàng)選擇題一位顧客要求A銀行的經(jīng)紀(jì)人從她的賬戶里買入B公司的債券。雖然這個(gè)交易被正確地執(zhí)行且債券被買入，但交易被誤認(rèn)為賣出訂單。如果B公司的債券的價(jià)格上升，會導(dǎo)致顯著地?fù)p失。但是，如果市場下跌，客戶將受益于不正確的交易并獲利。這種交易情況可以作為一個(gè)什么例子？（）

A.本次交易的策略風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
B.本次交易的流動性風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
C.本次交易的市場風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
D.本次交易的信用風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)