經(jīng)辦柜員在假幣上加蓋“假幣”字樣的戳記時，應(yīng)采用紅色印泥蓋在假幣的正面水印窗和背面中間位置。

收款業(yè)務(wù)必須堅持“先記賬后收款”的原則，付款業(yè)務(wù)必須堅持“先付款后記賬”的原則。

柜員為客戶辦理短信業(yè)務(wù)簽約時，必須嚴(yán)格審查客戶提交資料的真實性、完整性，準(zhǔn)確錄入客戶信息，提交具有審核權(quán)限人員審核。

獎勵方式應(yīng)尊重舉報人的意愿。未經(jīng)舉報人同意，不得公開舉報人的姓名和身份。

庫柜員可同時持有金庫尾箱和業(yè)務(wù)尾箱，其他人員不能同時持有兩個尾箱。

未根據(jù)分支機(jī)構(gòu)和部門的經(jīng)營能力、管理水平、風(fēng)險狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立相應(yīng)的授權(quán)體系，明確各級機(jī)構(gòu)、部門、崗位、人員辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限，并實施動態(tài)調(diào)整，情節(jié)嚴(yán)重的，給予記大過至撤職處分。

未執(zhí)行檔案調(diào)閱登記制度，或違規(guī)調(diào)閱、提供檔案的；未定期檢查檔案，致使檔案蟲蛀、潮爛、霉變的未按規(guī)定建設(shè)檔案室、配置防護(hù)和安保措施的給予記大過至開除處分。

舉報人在超過辦理時限得不到答復(fù)的，有權(quán)提出質(zhì)詢，要求給予負(fù)責(zé)的答復(fù)。

銀行卡管理中，未及時受理和處理持卡人的投訴，并做好差錯處理和資料保管的，給予經(jīng)濟(jì)處罰并通報批評。

未按規(guī)定定期組織合規(guī)與風(fēng)險排查，導(dǎo)致重大風(fēng)險隱患或風(fēng)險事件未及時暴露的應(yīng)給予記大過至撤職處分；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予留用察看或開除處分。