A.事前報(bào)備
B.分層備案
C.分級(jí)建檔
D.動(dòng)態(tài)管理
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A.堅(jiān)持依法合規(guī)原則
B.堅(jiān)持制度先行原則
C.堅(jiān)持協(xié)調(diào)一致原則
D.堅(jiān)持嚴(yán)謹(jǐn)高效原則
E.堅(jiān)持授權(quán)管理原則
A.執(zhí)法人員工作證件
B.金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字
C.有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上(含)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書(shū)
D.有關(guān)生效法律文書(shū)或行政機(jī)關(guān)的有關(guān)決定書(shū)
A.組織架構(gòu)
B.職責(zé)分工
C.操作程序
D.章
E.附則
A.制度建設(shè)
B.流程
C.合規(guī)管理
D.合規(guī)文化建設(shè)
A.以制度為依據(jù)
B.合規(guī)人人有責(zé)
C.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
D.合規(guī)保障發(fā)展
最新試題
拒不執(zhí)行或擅自改變上級(jí)或集體作出的決定或變通、故意作出與之相違背的決定,造成不良后果的,給予警告至記大過(guò)處分;后果嚴(yán)重的,給予降級(jí)或撤職處分;后果特別嚴(yán)重的,給予留用察看或開(kāi)除處分。
柜員為客戶辦理短信業(yè)務(wù)簽約時(shí),必須嚴(yán)格審查客戶提交資料的真實(shí)性、完整性,準(zhǔn)確錄入客戶信息,提交具有審核權(quán)限人員審核。
輿情處理不納入年度信息宣傳工作考核。
支付密碼編碼由支付密碼系統(tǒng)對(duì)()交易要素自動(dòng)計(jì)算而成。
同一網(wǎng)點(diǎn)不同柜員之間可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要相互調(diào)劑重空及有價(jià)單證。
未落實(shí)“三道防線”建設(shè)要求,合理配備工作人員,實(shí)現(xiàn)前中后臺(tái)有效分離,導(dǎo)致重要崗位工作人員混崗、串崗、交叉操作,違反崗位制約、分離規(guī)定的應(yīng)給予記大過(guò)至撤職處分;情節(jié)特別嚴(yán)重的,給予留用察看或開(kāi)除處分。
未執(zhí)行檔案調(diào)閱登記制度,或違規(guī)調(diào)閱、提供檔案的;未定期檢查檔案,致使檔案蟲(chóng)蛀、潮爛、霉變的未按規(guī)定建設(shè)檔案室、配置防護(hù)和安保措施的給予記大過(guò)至開(kāi)除處分。
未按規(guī)定定期組織合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)排查,導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件未及時(shí)暴露的應(yīng)給予記大過(guò)至撤職處分;情節(jié)特別嚴(yán)重的,給予留用察看或開(kāi)除處分。
庫(kù)柜員可同時(shí)持有金庫(kù)尾箱和業(yè)務(wù)尾箱,其他人員不能同時(shí)持有兩個(gè)尾箱。
客戶通過(guò)柜面渠道臨時(shí)掛失的,可在省內(nèi)農(nóng)村信用社任一網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行掛失處理。