單項選擇題
根據(jù)下面控制有效性的打分，如果設計很差但執(zhí)行中等，整體的控制為哪項？（）
A.高
B.中
C.低
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1.單項選擇題某銀行有著投行業(yè)務、零售銀行業(yè)務、交易銷售業(yè)務和資金管理業(yè)務，相對來說哪個業(yè)務條線更加適合使用問卷調(diào)查法？（）
A.投行業(yè)務
B.零售銀行業(yè)務
C.交易銷售業(yè)務
D.資金管理業(yè)務
2.單項選擇題風險與控制自我評估（RCSAs）在操作風險管理框架中發(fā)揮著不可或缺的作用，對于RCSAs的含義，下面描述正確的是哪項？（）
A.風險與控制自我評估就是控制評估
B.風險與控制自我評估就是風險和控制評估
C.風險與控制自我評估是控制評估、風險和控制評估的結合
D.風險和控制評估不等同于控制評估
3.單項選擇題通常來說，金融聯(lián)合體提供的外部事件數(shù)據(jù)庫下面哪些事件相對較多？（）
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.客戶、產(chǎn)品和商業(yè)管理
D.業(yè)務中斷和系統(tǒng)故障
4.單項選擇題邊界事件對機構風險計量會導致什么結果？（）
A.風險過高
B.風險過低
C.沒有影響
D.可能高，可能低
5.單項選擇題某個部門正在執(zhí)行一項交易程序，整個過程一共5天，在第三天發(fā)生了交易錯誤，應該如何記錄這個事件發(fā)生的時間？（）
A.第1天
B.第3天
C.第5天
D.應該根據(jù)損失數(shù)據(jù)收集政策來記錄
最新試題
FSA所劃分的控制風險不包括：（）。
題型：單項選擇題
監(jiān)管當局對銀行資本水平高于最低監(jiān)管資本比率的態(tài)度應該是：（）。
題型：單項選擇題
若監(jiān)管當局發(fā)現(xiàn)銀行進行證券化資產(chǎn)的隱性支持時，則將要求銀行的資本要求：（）。
題型：單項選擇題
近年來，公司業(yè)績披露的出發(fā)觀點是：（）。
題型：單項選擇題
確保Basel II的實施的職責屬于：（）。
題型：單項選擇題
美國監(jiān)管當局認為Basel II的適用對象為: （）。
題型：單項選擇題
為了體現(xiàn)風險緩釋的效果，機構可以減少操作風險暴露以：（）。
題型：單項選擇題
作為實施Basel II的建議性框架，發(fā)布 “操作風險監(jiān)管資本高級計量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: （）。
題型：單項選擇題
對于操作風險的定義應該是: （）。
題型：單項選擇題
支柱3所要求的披露風險領域不包括（）。
題型：單項選擇題