A.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表
B.反洗錢工作總結(jié)
C.反洗錢工作檢查報(bào)告
D.洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶電子清單
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你可能感興趣的試題
A.數(shù)據(jù)
B.時(shí)間
C.范圍
D.內(nèi)容
A.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.反洗錢工作辦公室
C.合規(guī)部門
D.稽核部門
A.可疑交易活動(dòng)不一定是犯罪行為，必須經(jīng)過調(diào)查才能確認(rèn)是否涉嫌洗錢犯罪
B.可疑交易活動(dòng)涉及金融機(jī)構(gòu)客戶的秘密或隱私，必須經(jīng)過調(diào)查才能認(rèn)定是否屬實(shí)
C.避免非法侵犯金融機(jī)構(gòu)客戶的秘密或隱私。
D.降低可能的法律風(fēng)險(xiǎn)
A.轉(zhuǎn)移
B.隱藏
C.篡改
D.毀損
A.注冊(cè)地主管部門
B.臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地主管部門
C.注冊(cè)工商行政管理部門
D.臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地工商行政管理部門
最新試題
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）