單項選擇題華夏銀行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組是在()授權(quán)下的全行反洗錢工作管理機構(gòu),負責(zé)全行的反洗錢監(jiān)督管理工作,并按程序向董事會(或下設(shè)專業(yè)委員會)提交報告。

A.分管會計行長
B.董事長
C.行長
D.分管合規(guī)行長


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2.單項選擇題為加強反洗錢管理,防范和控制洗錢風(fēng)險,提高全行反洗錢風(fēng)控能力和管理水平,根據(jù)《()》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》等法律、法規(guī)及《華夏銀行反洗錢管理辦法》,制定華夏銀行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則。

A.中華人民共和國反洗錢法
B.中華人民共和國中國人民銀行法
C.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法

3.單項選擇題金融機構(gòu)嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù),可以()。

A.有效地防御操作風(fēng)險、道德風(fēng)險、法律風(fēng)險等各類風(fēng)險,提高風(fēng)險控制能力
B.在國際金融領(lǐng)域樹立我國良好的國際形象,為國內(nèi)金融機構(gòu)提供良好的國際環(huán)境
C.規(guī)范反洗錢操作,可以促進金融機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營
D.以上皆是

5.單項選擇題中國人民銀行()以上分支機構(gòu)有權(quán)進行反洗錢調(diào)查。

A.市級
B.縣級
C.省級
D.以上說法都正確

最新試題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題