A.交易金額
B.交易目的
C.交易用途
D.業(yè)務(wù)關(guān)系
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A.簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查
A.簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查
A.核對(duì)客戶(hù)身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.核對(duì)客戶(hù)交易信息的真實(shí)性、完整性和有效性
C.初步了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人
D.初步了解交易的實(shí)際受益人
A.核對(duì)客戶(hù)身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對(duì)客戶(hù)業(yè)務(wù)交易進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，以確保營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)的業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)識(shí)要高于客戶(hù)的業(yè)務(wù)交易狀況
A.居民
B.非居民
C.外國(guó)政要
D.以上均不是
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪調(diào)查。
開(kāi)戶(hù)時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。