單項(xiàng)選擇題違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,拒絕、阻礙反洗錢檢查,故意提供虛假材料等違法行為的機(jī)構(gòu),情節(jié)嚴(yán)重的,中國人民銀行可采取的處罰措施不包括()。

A.依法對被檢查單位處以罰款
B.依法對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款
C.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對責(zé)任人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作


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1.單項(xiàng)選擇題以下情形不屬于中國人民銀行重點(diǎn)予以現(xiàn)場檢查范圍的是()。

A.被中國人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)重大案件
B.經(jīng)中國人民銀行風(fēng)險(xiǎn)評估認(rèn)定為洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件,且有證據(jù)表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢失職有聯(lián)系
D.在中國人民銀行年度考核中出現(xiàn)資料遲報(bào)問題

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)保存的客戶資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。資料發(fā)生變更的,()。

A.要調(diào)高客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
B.應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新、保存
C.必須停止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)將客戶開立的賬戶銷戶

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于反洗錢內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。

A.金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理相結(jié)合
C.內(nèi)部控制過程是不斷發(fā)展的
D.內(nèi)部控制可以為金融機(jī)構(gòu)提供絕對保障

4.單項(xiàng)選擇題下述不屬于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄范圍的是()。

A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務(wù)憑證
C.賬簿
D.客戶業(yè)務(wù)辦理順序號憑證

最新試題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題