A.柜員為無證件或未獲得相關批文的客戶開立賬戶
B.設立勞動組合時，不注意崗位之間的監(jiān)督制約
C.不按規(guī)定進行賬實核對，未及時發(fā)現(xiàn)重要空白憑證丟失、被盜
D.因系統(tǒng)中斷而不能及時將資金清算到位
您可能感興趣的試卷
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格中級銀行管理（金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務與監(jiān)管）模擬試卷2
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-110
- 銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試個人理財模擬題2019年(1)
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級（銀行管理）模擬試卷9
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-118
- 2017年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級（銀行管理）真題試卷匯編（二）
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級銀行管理（銀行業(yè)運行環(huán)境）-試卷1
你可能感興趣的試題
A.未經(jīng)授權交易導致資金損失
B.操縱市場
C.黑客攻擊損失
D.未盡向零售客戶的信息披露義務
A.債務重組
B.資產(chǎn)租賃
C.債權轉讓
D.以資抵債
A.借款人內(nèi)部評級1年期違約概率
B.0.03%
C.借款人內(nèi)部評級1年期違約概率與0.03%中的較低者
D.借款人內(nèi)部評級1年期違約概率與0.03%中的較高者
A.信用風險
B.市場風險
C.操作風險
D.流動性風險
A.風險分散
B.風險規(guī)避
C.風險轉移
D.風險對沖
最新試題
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場，主要通過（）成交。
下列關于我國普惠金融發(fā)展目標，說法錯誤的是（）。
商業(yè)銀行開展的新型負債業(yè)務不包括（）。
銀行業(yè)金融機構應將從業(yè)人員行為守則及評估報告報送（）。
美國《多德一弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》中提到“擴大聯(lián)邦存款保險公司（FDIC）的監(jiān)管權”，下列說法正確的是（）。
借款人的還款能力不包括借款人的（）。
從2011年1月起，歐洲系統(tǒng)性風險委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機構宣告成立并正式運行，從宏觀和微觀層面強化對金融體系的監(jiān)管。（）
商業(yè)銀行應當采用科學的風險管理技術和方法，充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風險，密切關注內(nèi)外部主要風險因素，其風險因素包括（）。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是（）。
中國銀保監(jiān)會對銀行業(yè)實施監(jiān)管的手段包括（）。