A.各銷售部門負責牽頭組織對各種途徑發(fā)現(xiàn)并受理的涉及本渠道的銷售人員違規(guī)行為開展調查，對銷售人員違規(guī)行為進行認定，做出處理決定，根據(jù)違規(guī)處理決定，完成對銷售人員處理的具體實施；
B.風險管理部門負責對各銷售部門的違規(guī)查處執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查并督導整改
C.客戶服務部門負責記錄并向銷售部門反饋客戶投訴、回訪等客戶服務工作中發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違法違規(guī)線索；
D.業(yè)務管理部門負責記錄并向銷售部門反饋業(yè)務處理中發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違規(guī)線索；配合銷售部門完成違規(guī)行為所涉保單的后續(xù)處理工作。

A.在本機構組織的檢查或本機構監(jiān)督部門在檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經本機構研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務流程中，關聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
C.通過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務管理、加強內審（稽核）檢查及采取得當措施自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。

A.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門行政處罰；
B.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；
C.因銷售誤導問題引發(fā)重大群體性事件；
D.其他因銷售誤導給公司造成重大損失，或者造成系統(tǒng)性風險的情形。

A.應在作出處理決定之日起10日內報送
B.應向上級機構及相應的監(jiān)管部門書面報送
C.應由發(fā)案機構的紀檢監(jiān)察部門進行報送
D.報告內容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問責或從輕問責的情形、內部責任追究情況及整改措施等。

A.發(fā)生單個案件，造成經濟損失10萬元以上
B.機構因違法違規(guī)行為被責令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務許可證
C.因銷售誤導給公司造成10萬元以上直接經濟損失，或造成系統(tǒng)性風險的
D.地市級分公司發(fā)生群體事件等社會影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風險的重大違規(guī)違紀違法行為。