多項選擇題根據(jù)融資融券客戶適當性評估標準,在征信過程中將對收集的以下哪些信息進行綜合評定,確定客戶參與融資融券業(yè)務(wù)的適當性()。

A.客戶財產(chǎn)狀況
B.投資能力
C.融資融券業(yè)務(wù)知識水平
D.風險承受能力
E.客戶以往的信用記錄


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1.多項選擇題在征信階段,客戶提供的個人金融資產(chǎn)證明可以是()。

A.普通證券賬戶托管資產(chǎn)
B.銀行存款
C.期貨倉單
D.開放式基金資產(chǎn)

2.多項選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,對市場風險可能導(dǎo)致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題,證券交易所一般采取的措施有()。

A.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布
B.單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布
C.融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施
D.單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的80%時,交易所可以在當日暫停其融券賣出,并向市場公布

3.多項選擇題融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控,并計算其維持擔保比例,下面關(guān)于擔保比例的規(guī)定描述正確的是()。

A.客戶維持擔保比例不得低于130%
B.當該比例低于130%時,證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物,該期限不得超過2個交易日
C.當該比例低于130%時,客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%
D.維持擔保比例超過300%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券,但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外

4.多項選擇題客戶的融資融券授信額度,在如下什么情況下可以變更()。

A.客戶申請增加授信額度
B.原合同到期,續(xù)簽合同時公司調(diào)低客戶授信額度
C.合同存續(xù)期內(nèi)需要調(diào)低客戶授信額度
D.公司主動為客戶增加授信額度

5.多項選擇題證券公司應(yīng)當在證券登記公司開立()賬戶。

A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶