A.聯(lián)席會(huì)員
B.一般會(huì)員
C.普通會(huì)員
D.特別會(huì)員
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在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。
Ⅰ、證券交易所
Ⅱ、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序
Ⅲ.對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某銷(xiāo)售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關(guān)信息
B.某銷(xiāo)售人員說(shuō)服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購(gòu)了其公司的一只股票型基金
C.某銷(xiāo)售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPT上寫(xiě)有“欲購(gòu)從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除
D.某銷(xiāo)售人員要求某工作日有申購(gòu)需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)日15：00前辦完基金申購(gòu)手續(xù)
A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)
B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對(duì)原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠(chéng)敬業(yè)義務(wù)
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職
以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入
Ⅱ、證券投資基金是投資人直接進(jìn)行分散投資的一種方式
Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
世界上（）被看作是最早的基金。
利潤(rùn)原則是指（）
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品