A.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)
B.依法具有財務(wù)顧問資格的金融機構(gòu)；
C.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的保險資產(chǎn)管理機構(gòu)
D.同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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A.應(yīng)當(dāng)實行集中運營管理，交易、風(fēng)控必須在同一空間辦公
B.防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送
C.建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理
D.控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用
A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益
B.采取滾動發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益
C.在產(chǎn)品投資的項目層面引進擔(dān)保公司對項目進行擔(dān)保
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.前瞻性原則
D.有效性原則
A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年
A.建立健全客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.保證金交易制度
D.大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)
最新試題
評價交易模型性能優(yōu)劣的指標(biāo)不包括（）。
（）是在持有股票或股票組合的同時，買入以該資產(chǎn)為標(biāo)的的看跌期權(quán)。
收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對向下移動，而長短期限的利率則相對向上移動。（）
期貨經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)保險公司保險產(chǎn)品的條款以及保險公司的風(fēng)險管理需求，開發(fā)設(shè)計相應(yīng)的場外期權(quán)合約，場外期權(quán)合約的設(shè)計要素包括（）。
在自動贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動贖回條件是當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者（）。
大宗商品金融衍生品的交易通常實行保證金制度，通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品，既可以鎖定采購成本，也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位，節(jié)約持倉期間的資金占用。（）
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對約定的（）按照不同的計息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的（）。
從市場實踐來看，商品遠(yuǎn)期交易市場主要有（）。
對我國境外投資企業(yè)而言，主要面臨風(fēng)險有（）。