A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍
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A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券公司或國家機關開除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體統(tǒng)
最新試題
在并購交易中，債務融資來源通常包括：（）
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
收購的買方成本協(xié)同效應減少如下：（）
關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測？（）
投資價值報告撰寫應當遵循的（）原則。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。