A.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的
B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.未定期對客戶進行教育指導的
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你可能感興趣的試題
A.董事會；董事會
B.股東大會；股東大會
C.監(jiān)事會；監(jiān)事會
D.經理辦公會；經理辦公會
A.風險管理公司應當建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進行調查、審核和評估
B.風險管理公司向客戶提供證券期貨相關產品或服務的，應當建立投資者適當性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務、產品實行差異化的適當性管理
C.將適當?shù)姆蘸彤a品提供給適當?shù)目蛻簦蚩蛻舫浞纸沂緲I(yè)務和產品風險
D.風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下，也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結果
A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內幕信息有關的證券交易
C.泄露該信息，他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經意泄露該消息，但未交易的
A.壓力測試方案、測試結論
B.市場情況
C.風險問題
D.相關應對措施
A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金
B.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于40萬元的個人
C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
最新試題
買賣雙方在貿易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結算價格等于某個期貨合約的價格加上一定的升貼水，這種貿易方式稱為（）。
假設一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負債結構的同時，將固定的利息支出轉變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
某基金經理決定賣出股指期貨，買入國債期貨來調整資產配置，該交易策略的結果為（）。
對于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風險管理的工具。
（）是在持有股票或股票組合的同時，買入以該資產為標的的看跌期權。
發(fā)行100萬的本金保護型結構化產品，掛鉤標的為上證50指數(shù)，期末產品的平均收益率為max（0，指數(shù)漲跌幅），若發(fā)行時上證50指數(shù)點位為2500，產品參與率為0.52，則當指數(shù)上漲100個點時，產品損益（）。
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差？（）
（）不是"保險+期貨"運作中主要涉及的主體。
實體企業(yè)恰當?shù)乩媒鹑谘苌愤M行庫存管理，有利于該企業(yè)()。
場外期權的合約條款都是標準化的。()