A.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作
B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行單人雙崗
C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料
D.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
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A.交易記賬當年
B.交易記賬次年
C.賬戶注銷當年
D.賬戶注銷次年
A.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年
B.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束次年
C.業(yè)務(wù)關(guān)系開始當年
D.業(yè)務(wù)關(guān)系開始次年
基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存10年
Ⅲ.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
Ⅳ.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.有條理、有原則、有根據(jù)
B.有組織、有計劃、有條理
C.有目的、有計劃、有原則
D.有目的、有計劃、有組織
A.普及金融市場知識
B.宣傳證券市場知識
C.普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)
D.普及金融市場知識和宣傳金融市場知識
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
利潤原則是指（）
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）