A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
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證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是（）。
I.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
II.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
III.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各面風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
A.1
B.2
C.3
D.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，年限沒有要求
A.完全控制
B.單一商業(yè)銀行存管
C.第三方存管
D.當(dāng)?shù)厝嗣胥y行存管
A.公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形
B.客戶資產(chǎn)安全、完整
C.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.評(píng)估與控制體系
IV.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。