A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
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A.配置情況、價值變動情況
B.來源
C.合法合規(guī)情況
D.資本損益
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
I.客戶的資產(chǎn)與收入狀況
II.客戶的風(fēng)險承受能力
III.客戶的投資偏好
IV.客戶的家庭成員
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.Ⅰ、II、III
D.II、IV
證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的()推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
I.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
II.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
III.集合資產(chǎn)管理合同
IV.集合資產(chǎn)推廣計劃
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.II、IV
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證()相互獨立,單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
IV.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。
I.金融投資經(jīng)驗
II.風(fēng)險承受能力
III.風(fēng)險管理能力
IV.金融管理能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
最新試題
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施