下列事項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的有()。
I.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
II.公司涉及的重大訴訟
III.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有()。
I.發(fā)行人的高級管理人員
II.發(fā)行人控股的公司
III.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
IV.保薦人
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()。
I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
II.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
III.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
IV.委托他人代為買賣證券
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立完備的()。
I.自營業(yè)務(wù)管理制度
II.投資決策機(jī)制
III.操作流程
IV.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
最新試題
()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。