A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
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下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（）。
I.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
II.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失
III.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損
IV.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。
I.自營總規(guī)模的控制
II.資產(chǎn)配置比例控制
III.項(xiàng)目集中度控制
IV.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.上市證券
B.銀行間市場(chǎng)
C.柜臺(tái)
D.證券包銷
下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。
I.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行
II.由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
III.自營業(yè)務(wù)清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)有專門人員執(zhí)行
IV.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
最新試題
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。