首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息主要有（）。
I.發(fā)行公告
II.網(wǎng)上申購相關(guān)信息
III.風險公告
IV.發(fā)行結(jié)果公告
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
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A.20
B.12
C.36
D.40
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
A.3%；3%
B.5%；5%
C.7%；7%
D.10%；10%
A.行政審批資格的從業(yè)人員
B.核準代表人資格的從業(yè)人員
C.監(jiān)管代表人資格的從業(yè)人員
D.保薦代表人資格的從業(yè)人員
下列說法正確的是（）。
I.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人
II.但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人
III.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因
IV.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
最新試題
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體