單項選擇題根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起()個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

A.18
B.6
C.12
D.24


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3.單項選擇題證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供風(fēng)險揭示書,其內(nèi)容與格式要求由()制定。

A.證券公司
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

4.單項選擇題證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息不包括()。

A.投資決策由客戶作出
B.投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
C.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
D.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

5.單項選擇題在我國,證券投資顧問應(yīng)當(dāng)公開自身的基本信息以供投資者決策判斷,這些需要公開的信息不包括()。

A.投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關(guān)聯(lián)關(guān)系
B.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險性質(zhì)
C.其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況
D.投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷

最新試題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)()責(zé)任。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:單項選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

題型:單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:單項選擇題

下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型:單項選擇題