A.證券的存管
B.證券的結算清算
C.提供證券投資建議、收取服務報酬
D.證券賬戶的管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券投資咨詢業(yè)務的基本形式包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務
Ⅱ.財務顧問
Ⅲ.投資者教育
Ⅳ.發(fā)布證券研究報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.證券投資顧問
B.證券研究報告
C.證券經(jīng)紀業(yè)務
D.證券保薦業(yè)務
中國證監(jiān)會對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
Ⅳ.監(jiān)管機構向證券公司的報告制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
Ⅱ.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
Ⅲ.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便
Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.接受客戶的全權委托
B.忠實辦理受托業(yè)務
C.堅持客戶適當性管理原則
D.堅持為客戶保密制度
最新試題
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為