單項選擇題

在追究證券經紀業(yè)務法律責任方面,中國證監(jiān)會制定并實施()。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅱ.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
Ⅲ.《證券法》
Ⅳ.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中,錯誤的是()。

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

5.單項選擇題下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中,錯誤的是()。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應當履行公司內部審批管理程序,參照有關要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

最新試題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:單項選擇題

下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益

題型:單項選擇題

證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:單項選擇題

證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題