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單項選擇題

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風險
IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

你可能感興趣的試題

單項選擇題

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是（）。
I.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
II.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III.技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
IV.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

單項選擇題

證券經(jīng)紀人的禁止行為有（）。
I.泄露客戶商業(yè)秘密
II.提供虛假信息
III.與客戶約定分享投資收益
IV.為客戶之間融資提供中介、擔保

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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