有關(guān)責(zé)任人員有下列（）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有下列（）行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場禁入措施。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
I.公開信息
II.封閉信息
III.半公開信息
IV有限公開信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列選項中，屬于公開信息的是（）。
I.協(xié)會會員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
III.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息包括（）。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.人員財務(wù)信息
IV.處罰處分信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，（）。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險