A.客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行是以證券公司的名義單獨立戶管理
B.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
C.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況
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A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
下列關(guān)于對證券公司日常監(jiān)管形式的表述中，正確的有（）。
Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)的工作人員可以直接到證券公司的經(jīng)營場所進行檢查
Ⅱ.證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對證券公司采取監(jiān)管措施
Ⅲ.分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管
Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人報送相關(guān)信息、資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.賬戶信息表
B.身份確認書
C.業(yè)務合同書
D.風險揭示書
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款
A.15
B.30
C.45
D.60
最新試題
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金