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單項選擇題下列各項不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是（）。

A.申請設(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元
B.最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

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1.單項選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.15
B.30
C.45
D.60

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2.單項選擇題 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解客戶的（）。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.風險偏好
Ⅲ.身份
Ⅳ.證券投資經(jīng)驗

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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3.單項選擇題關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

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4.單項選擇題 對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（）。
Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
Ⅱ.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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5.單項選擇題認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.5%
B.3%
C.15%
D.10%

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