A.2
B.6
C.12
D.3
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A.3
B.7
C.10
D.15
發(fā)生下列哪些事項,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告()。
Ⅰ.期貨公司設立、變更
Ⅱ.期貨公司解散、破產
Ⅲ.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務許可
Ⅳ.期貨公司分支機構設立、變更、終止
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.依據客戶的要求支付可用資金
B.繳納風險準備金
C.為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
申請設立期貨公司,應當符合的條件有()。
Ⅰ.有健全的風險管理和內部控制制度
Ⅱ.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
Ⅲ.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,近3年內無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.合格的經營場所和業(yè)務設施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.證券業(yè)協會
D.期貨業(yè)協會
最新試題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益