A.注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B.注冊資本不低于五億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
C.注冊資本不低于五億元人民幣,可以為認繳資本
D.注冊資本不低于一億元人民幣,可以為認繳資本
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公開披露基金信息時,不得有下列()行為。
Ⅰ.對證券投資業(yè)績進行預測
Ⅱ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅲ.公開基金的募集情況
Ⅳ.承諾收益或者承擔損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于基金財產(chǎn)的是()。
Ⅰ.基金管理人的固有財產(chǎn)
Ⅱ.基金管理人運用固有資產(chǎn)投資獲得的收益
Ⅲ.基金管理人運用基金資產(chǎn)投資獲得的收益
Ⅳ.公開募集的基金財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人的,可以對其采取的處罰有()。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.處三萬元以下的罰款
Ⅳ.處五萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
私募基金運行期間,發(fā)生下列()重大事項時,私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
Ⅰ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更
Ⅲ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)的規(guī)定
Ⅳ.基金合同發(fā)生重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國《基金法》規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有下列()行為。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項
Ⅲ.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應當依法報中國證監(jiān)會核準。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。