單項(xiàng)選擇題公開市場業(yè)務(wù)是中央銀行在證券市場上公開買賣各種()以控制貨幣供給量及影響利率水平的行為。

A.公司債
B.企業(yè)債
C.政府債
D.永續(xù)債


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)債券的運(yùn)行過程和市場的基本功能,可將債券市場分為()和流通市場。

A.一級(jí)市場
B.二級(jí)市場
C.發(fā)行市場
D.柜臺(tái)市場

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)金融市場上交易工具的期限,把金融市場分為()和資本*市場兩大類。

A.貨幣市場
B.商品市場
C.保險(xiǎn)市場
D.債券市場

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》規(guī)定,B類證券公司屬于()。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力較好地覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模,應(yīng)對(duì)市場變化能力較強(qiáng)的公司
B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?;酒ヅ洌瑧?yīng)對(duì)市場變化能力一般的公司
C.風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍的公司
D.潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司

4.單項(xiàng)選擇題各級(jí)行客戶部門在負(fù)責(zé)香港人民幣債券承銷業(yè)務(wù)的前期營銷工作中,應(yīng)重點(diǎn)收集內(nèi)容包括()。

A.境內(nèi)發(fā)行主體的財(cái)務(wù)狀況、市場知名度以及綜合實(shí)力,及其實(shí)際控制人的相關(guān)情況
B.境內(nèi)發(fā)行主體的發(fā)行審批情況
C.發(fā)行主體的股權(quán)結(jié)構(gòu),特別是跨境股權(quán)關(guān)系的情況
D.募集資金的使用用途,如為境外使用,則需了解用款企業(yè)與發(fā)行主體的股權(quán)關(guān)系、投注差情況、外債發(fā)生情況以及投資項(xiàng)目的合法合規(guī)性手續(xù)

5.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)與客戶簽署常年財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議。

A.總行
B.二級(jí)分行
C.分行
D.經(jīng)營行

最新試題

公司董監(jiān)高的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需符合《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的相關(guān)要求。

題型:判斷題

若發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在自由土地是集體土地性質(zhì),存在集體土地瑕疵問題,以下哪些屬于解決思路()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人存在勞務(wù)派遣形式的用工,需對(duì)以下哪些事項(xiàng)進(jìn)行核查()

題型:多項(xiàng)選擇題

報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人少繳稅款或者超過法定期限延期納稅都可能造成納稅瑕疵問題。

題型:判斷題

根據(jù)《工商登記管理?xiàng)l例》規(guī)定,公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí),未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

題型:判斷題

發(fā)行人需相關(guān)部門開具的無重大違法違規(guī)證明包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

獨(dú)立董事要求所涉及的主要法律法規(guī)有()

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人存在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng),需上股東大會(huì)的情形有()

題型:多項(xiàng)選擇題

公司整體變更應(yīng)掌握的原則是()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人對(duì)個(gè)別客戶存在依賴,可積極開拓發(fā)展其他客戶,以在一定程度上降低客戶集中度過高的問題。

題型:判斷題