A.各級機構(gòu)要對出具機構(gòu)的資質(zhì)和信譽狀況進行審查
B.對其出具的內(nèi)容根據(jù)實際情況進行審核
C.嚴(yán)禁以中介機構(gòu)出具的相關(guān)文件代替內(nèi)部調(diào)查，審查
D.可以完全信任中介機構(gòu)出具的證明
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.可采取查驗水費、電費驗證客戶申請資料的真實性
B.可采取查驗納稅證明驗證客戶申請資料的真實性
C.可采取查驗工資表、資金流水驗證客戶申請資料的真實性
D.如貸款擔(dān)保人為擔(dān)保公司，審查人員可不對客戶資料做真實性審核
A.根據(jù)變化情況及時調(diào)整擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例
B.無論如何變化，擔(dān)保倍數(shù)不能發(fā)生變化
C.無論如何變化，保證比例不能發(fā)生變化
D.以上說法都不對
A.需嚴(yán)格融資性擔(dān)保公司準(zhǔn)入管理
B.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得與準(zhǔn)入名單之外的融資性擔(dān)保公司合作
C.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得隨意擴大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保范圍
D.融資性擔(dān)保公司縣級行社可以自主準(zhǔn)入
A.要科學(xué)設(shè)定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.如果擔(dān)保機構(gòu)凈資產(chǎn)超過2億，可放寬對該融資擔(dān)保機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機制
D.要做到統(tǒng)一管理、風(fēng)險可控
A.對由以上機構(gòu)提供擔(dān)保、隱性擔(dān)保業(yè)務(wù)未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
B.對由以上機構(gòu)提供搭橋服務(wù)、評估業(yè)務(wù)的未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
C.對由以上機構(gòu)提供代理業(yè)務(wù)的未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
D.與以上機構(gòu)開展任何合作準(zhǔn)入均由縣級行社自主決定，不需在省聯(lián)社備案
最新試題
銀行高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工。
農(nóng)村信用社不良貸款形成的主要原因有哪些方面？
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。
合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險。
最高額抵押指的是什么？
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
請你結(jié)合自身實際，談如何做好農(nóng)村信用社風(fēng)險管理工作？
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負(fù)債比例為核心負(fù)債與負(fù)債總額之比，不應(yīng)（）。
內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循的重要性原則是要依據(jù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性確定重點，關(guān)注重點區(qū)域和重點業(yè)務(wù)。