在私人銀行推介產品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調處理的，可直接向總行運營部進行協(xié)調溝通。

在私人銀行推介產品管理中，發(fā)起機構必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定，二級分行或支行不得與其他機構簽訂產品代銷協(xié)議并銷售其產品。

在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產監(jiān)控部門。

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經營機構的平衡計分卡考核。

信托公司在開展銀信理財合作業(yè)務過程中，可以根據(jù)情況，開展通道類業(yè)務。

私人銀行推介產品的關注類產品名單由分行分別進行維護。

信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。

在私人銀行推介產品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關注產品必須每季度至少走訪一次。

在代銷業(yè)務中，總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。