多項選擇題防范證券經(jīng)紀人操作風險的措施（）

A.培養(yǎng)職業(yè)責任感并強化合規(guī)意識教育
B.明確證券經(jīng)紀人授權執(zhí)業(yè)范圍，建立和完善責任追究制度，使每項業(yè)務環(huán)節(jié)都納入監(jiān)控范圍
C.建立制度“防線”，用完善制度、信息技術系統(tǒng)防范操作風險
D.要充分運用現(xiàn)代技術防范操作風險的發(fā)生并要加強企業(yè)文化建設


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1.多項選擇題防范證券經(jīng)紀人發(fā)展風險的對策包括（）

A.制定相關的法律法規(guī)和管理辦法
B.建立經(jīng)紀人注冊管理制度和信用檔案
C.建立科學合理的激勵機制和風險管理制度
D.建立證券經(jīng)紀人的監(jiān)督和管理

2.多項選擇題非對稱信息理論主要引發(fā)的問題包括（）

A.逆向選擇
B.低品質證券以高于其合理價值的價格出售
C.正向選擇
D.道德風險

3.多項選擇題證券公司或證券經(jīng)紀人存有（）情形的，協(xié)會責令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理。

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀人證書、證券經(jīng)紀人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動
B.未履行規(guī)定的備案義務
C.配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調查
D.協(xié)會規(guī)定的其他情形

5.單項選擇題B股的發(fā)行方式是（）

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔