判斷題證券經(jīng)紀(jì)人不得貶低競爭對手，但可以進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。（）

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間10個小時

2.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（）

A.本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制
B.技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況
C.本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況
D.報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況

3.多項(xiàng)選擇題投資于開放式基金主要包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)（）

A.流動性風(fēng)險(xiǎn)
B.申購/贖回價格未知的風(fēng)險(xiǎn)
C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D.機(jī)構(gòu)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

5.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。

A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱證券交易市場
D.代理交易