多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德要素主要包括()
A.職業(yè)理想
B.職業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)榮譽
D.職業(yè)操守
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1.多項選擇題對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人()的證券公司,可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額,并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A.違法違規(guī)
B.客戶大量投訴
C.出現(xiàn)重大糾紛
D.不穩(wěn)定事件
2.單項選擇題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
A.十萬元以上五十萬元以下
B.十萬元以上三十萬元以下
C.三十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上五十萬元以下
3.單項選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起()內(nèi),依法作出批準(zhǔn)和不予批準(zhǔn)的決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
4.單項選擇題證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、()的原則,公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A.誠實信用
B.公開
C.公正
D.公平
5.單項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金,不得()國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.等于
B.低于
C.高于
D.高于或等于
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