A.根據(jù)自然人姓名及身份證號(hào)雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號(hào)碼精確查詢
C.一般用戶對(duì)關(guān)聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗、關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關(guān)聯(lián)自然人信息

A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變而難于管控
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是基于三大風(fēng)險(xiǎn)之上的更為基本的風(fēng)險(xiǎn)

A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不計(jì)入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因；而三大風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動(dòng)特征
D.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，其與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)同屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇，沒有區(qū)別

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

A.完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制
B.規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系
C.健全內(nèi)部控制，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保全行經(jīng)營安全
D.持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系