A.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.所屬條線的總行客戶營(yíng)銷部
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A.集中申報(bào)分散使用
B.逐一申報(bào)逐一使用
C.無(wú)需申報(bào)
D.誰(shuí)申報(bào)誰(shuí)使用
A.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行企業(yè)金融總部
D.總行各條線風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.合規(guī)管理體系
B.內(nèi)控管理體系
C.操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
A.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.總行各條線風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.股東會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.高級(jí)管理層
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）