多項選擇題審計項目現(xiàn)場管理流程中檢查取證、確認(rèn)簽字環(huán)節(jié)的注意事項是什么()

A.填寫調(diào)閱清單
B.責(zé)任劃分是否正確
C.詳細(xì)記錄有關(guān)審計信息
D.檢查材料簽字確認(rèn)
E.被審計對象是否簽字確認(rèn)


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1.多項選擇題審計前準(zhǔn)備工作的要點是什么()

A.編制總體審計方案
B.成立審計組
C.收集和研究背景材料
D.編制具體審計方案
E.進(jìn)行審計前培訓(xùn)和發(fā)出審計通知書

2.多項選擇題審計項目準(zhǔn)備管理流程中擬定并下發(fā)審計通知書的管理要素是什么()

A.人員抽調(diào)單應(yīng)按時發(fā)出
B.審計通知書文號、被審計單位名稱、審計范圍、內(nèi)容、期限、工作時間、審計組組長、主稽及成員名單、派出單位公章及簽發(fā)日期等內(nèi)容是否齊全
C.是否部門負(fù)責(zé)人審核
D.是否部門分管負(fù)責(zé)人審核
E.部門負(fù)責(zé)人簽批下發(fā)

3.多項選擇題審計項目年度計劃確立管理流程的管理要素正確的是()

A.提出年度擬開展的現(xiàn)場審計項目:根據(jù)上年初經(jīng)營管理工作中存在的問題和本年度總體工作要求提出。項目計劃應(yīng)切合實際
B.初審:初審后提交部門討論
C.復(fù)審:審定初稿
D.再審:明確再審意見
E.審批:是否符合管理和全局要求。明確審批意見

4.多項選擇題違反重大事項報告制度、重大突發(fā)事件報告制度、案件處置相關(guān)制度及規(guī)定,有下列哪些行為的,給予經(jīng)濟處罰或其他處理;造成不良后果的,給予警告至記大過處分;后果嚴(yán)重的,給予降級或撤職處分;后果特別嚴(yán)重的,給予留用察看或開除處分()

A.未制定重大事項、重大突發(fā)事件、消防、自然災(zāi)害等應(yīng)急預(yù)案的,或未按規(guī)定組織應(yīng)急預(yù)案演練的
B.未按規(guī)定報送標(biāo)準(zhǔn)、報送時限、報送形式、內(nèi)容要素、報送流程報告重大突發(fā)事件或案件(風(fēng)險)信息的
C.違反規(guī)定遲報、漏報、瞞報、誤報重大突發(fā)事件或案件(風(fēng)險)信息的
D.重大突發(fā)事件或案件(風(fēng)險)信息發(fā)生后,未按規(guī)定及時啟動應(yīng)急預(yù)案,處置措施不力,不積極挽回影響或損失,或隱瞞事實真相,隱藏、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和防礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的
E.重大突發(fā)事件或案件引發(fā)支付風(fēng)險或群體性事件,造成社會影響特別惡劣、后果特別嚴(yán)重的
F.其他違反重大事項報告制度、重大突發(fā)事件報告制度、案件處置相關(guān)制度及規(guī)定的

5.多項選擇題審計保證貸款應(yīng)主要檢查()

A.保證行為是否具有法律效力
B.保證人資格的檢查
C.保證人財產(chǎn)實力的檢查
D.保證人保證意愿的檢查
E.保證人履約的經(jīng)濟動機及其與借款人關(guān)系的檢查