A.組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B.銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C.行業(yè)變動趨勢
D.機(jī)構(gòu)變革以及員工的流動
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A.依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時限主動進(jìn)行
B.評估風(fēng)險的后果、概率和風(fēng)險級別
C.不需考慮環(huán)境和條件的變化
D.必要時開發(fā)并運(yùn)用風(fēng)險量化評估的方法和模型
A.為實現(xiàn)對風(fēng)險的控制而規(guī)定的相關(guān)職責(zé)與權(quán)限
B.控制的策略與方法
C.控制的資源需求
D.控制的時限要求
A.高層檢查
B.行為控制
C.實物控制
D.審批與授權(quán)
A.對于可能導(dǎo)致偏離內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標(biāo)準(zhǔn)
B.對于重要活動應(yīng)實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查
C.在可能的情況下，應(yīng)考慮運(yùn)用計算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行控制
D.對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機(jī)系統(tǒng)的設(shè)計過程，應(yīng)建立有效的控制程序
A.確保信息的完整性、安全性和可用性
B.明確計算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)
C.建立和健全計算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度
D.確保計算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)環(huán)境的安全
最新試題
商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應(yīng)當(dāng)定期輪換，落實（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關(guān)規(guī)定的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行對集團(tuán)客戶授信應(yīng)遵循原則的說法，錯誤的是（）。
商業(yè)銀行的對賬制度對（）等做出了明確規(guī)定。
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對不同基金獨(dú)立設(shè)賬，分戶管理，獨(dú)立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨(dú)立。
下列關(guān)于商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)與自營資產(chǎn)相分離的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。