A.內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度
B.法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的遵循程度
C.事故、險(xiǎn)情的歷史情況
D.其他不良的內(nèi)部控制績效的歷史情況
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A.實(shí)施前
B.實(shí)施中
C.實(shí)施后
D.實(shí)施前、中、后
A.發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險(xiǎn)情、事故并及時(shí)報(bào)告，但不可越級(jí)
B.及時(shí)處置違規(guī)、險(xiǎn)情、事故
C.制定糾正與預(yù)防措施，防止違規(guī)、險(xiǎn)情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風(fēng)險(xiǎn)危害程度相一致
D.糾正與預(yù)防措施在實(shí)施之前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A.可根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定內(nèi)部控制水平的等級(jí)
B.被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的管理者應(yīng)采取措施消除違規(guī)原因，并驗(yàn)證所采取措施的效果
C.評(píng)價(jià)應(yīng)由與評(píng)價(jià)的活動(dòng)有直接責(zé)任的人員進(jìn)行
D.評(píng)價(jià)人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識(shí)，能夠勝任評(píng)價(jià)工作
A.內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)的結(jié)果
B.內(nèi)部控制政策執(zhí)行情況和內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況
C.對(duì)內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化
D.組織結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整
A.應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序
B.確保國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、金融動(dòng)態(tài)信息的取得和處理
C.及時(shí)把與企業(yè)既定經(jīng)營目標(biāo)有關(guān)的信息提供給各級(jí)管理層
D.相關(guān)信息報(bào)告、發(fā)布、披露應(yīng)經(jīng)過授權(quán)
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對(duì)、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對(duì)不同基金獨(dú)立設(shè)賬，分戶管理，獨(dú)立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨(dú)立。
下列關(guān)于商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)以（）的原則保管基金資產(chǎn)，嚴(yán)格履行基金托管人的職責(zé)，并承擔(dān)為客戶保密的責(zé)任。
下列關(guān)于商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行在授信決策過程中，應(yīng)嚴(yán)格要求授信工作人員做到（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督制度的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行的對(duì)賬制度對(duì)（）等做出了明確規(guī)定。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息交流和反饋機(jī)制，以確保（）。