您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.確定直接客戶的真實身份
B.確定間接客戶的真實身份
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營特點
E.了解特定客戶的交易目的
A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機構(gòu)
B.客戶身份識別
C.大額和可疑交易報告
D.保存客戶身份資料和交易記錄
A、洗錢罪
B、窩藏罪
C、包庇罪
D、盜竊罪
A.合法證件
B.中國保險監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.中國人民銀行或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
E.中國證券監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
A.客戶身份識別制度
B.員工考核激勵機制
C.案件防范管理制度
D.大額和可疑交易報告制度
E.客戶身份資料和交易記錄保存制度
最新試題
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。