單項選擇題封閉式基金份額的發(fā)售,由()負責辦理。

A.投資本人
B.基金管理人
C.基金發(fā)售人
D.基金代銷機構(gòu)


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3.單項選擇題基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關于基金管理人信息披露義務的說法,不正確的是()

A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上
B.基金擬在證券交易所上市的,應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料
C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.在基金合同生效的當日,在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

4.單項選擇題下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是()

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德
B.積極參加基金職業(yè)道德實踐,是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題,也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念
D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

5.單項選擇題以下關于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是()

A.基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識,強化投資風險管理,提高風險管理水平
B.基金從業(yè)人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素
C.基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設
D.基金從業(yè)人員應當記載和保留所有記錄,以支持投資分析、建議、行動等相關事項

最新試題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題