單項(xiàng)選擇題下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》


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1.單項(xiàng)選擇題()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金,主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金
B.收入型基金
C.穩(wěn)定型基金
D.平衡型基金

2.單項(xiàng)選擇題當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為,涉嫌違法違規(guī)的,應(yīng)該向()報告。

A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國基金業(yè)協(xié)會

3.單項(xiàng)選擇題()對證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是()

A.單一債券隨著到期日的臨近,所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升
B.基金債券沒有固定的到期日,所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日
C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中
D.債券基金的平均到期日常常會相對固定

最新試題

利潤原則是指()

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:單項(xiàng)選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項(xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題