A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決
C.根據(jù)總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
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你可能感興趣的試題
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.能有效防止操縱市場
A.私募證券投資基金
B.私募股權投資基金
C.集合資金信托
D.私募風險投資基金
A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回
B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易
C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額
D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規(guī)則
A.申購和贖回申請的提出
B.申購和贖回申請的確認與通知
C.申購和贖回的清算交收與登記
D.申購和贖回申請的場所
A.交易工具的期限
B.交割期限
C.市場性質
D.交易標的物
最新試題
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）