A.1
B.3
C.10
D.20
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A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險
A.1943年英國的海外政府信托契約
B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金
C.1873年蘇格蘭的美國投資信托
D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金
A.利率風險
B.信用風險
C.購買力風險
D.政策風險
職業(yè)道德的特征包括()
Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性
Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性
Ⅲ.職業(yè)道德具有規(guī)范性
Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)控大綱
B.業(yè)務(wù)操作手冊
C.部門規(guī)章
D.基本管理制度
最新試題
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應(yīng)當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立