A.10
B.20
C.30
D.40
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A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險
A.基金評級
B.基金估值
C.基金運(yùn)作
D.基金服務(wù)
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
A.明確目標(biāo)客戶市場
B.市場細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。