判斷題合同正式生效后,經(jīng)辦部門應建立合同管理臺帳,對合同生效、履行、變更、解除、終止等重大情況進行實時登記。

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2.多項選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機制要求,研究開發(fā)中心不得對下列哪些證券的走勢或投資的可行性向公眾提出評價或建議()。

A.證券投資部、資產管理部重倉持有的證券
B.證券投資部、資產管理部持有的進入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產管理部持有的證券
D.研究開發(fā)中心擬發(fā)布報告當日及前兩個交易日,證券投資部、資產管理部存在交易情形的證券

3.多項選擇題根據(jù)公司《總部支出管理辦法》財務總監(jiān)審批后即可辦理資金支付和報銷手續(xù)的支出有()。

A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國家有關規(guī)定每月支付的員工工資、社會保險及住房公積金等支出
B.20000元(含)以下的因公個人借款
C.按規(guī)定的審批權限和程序簽訂的合同或批準的簽報需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的,原則上需簽訂補充合同后再辦理支付或報銷手續(xù)
D.單筆金額2000元(含)以下的日常費用(不包括招待費)

4.多項選擇題營業(yè)部分析師的職責包括()。

A.客戶服務
B.內訓
C.研究
D.巡講

5.多項選擇題《清算交收應急預案》中,規(guī)定一級應急事件包含以下哪些()。

A.三方存管平臺、三方存管銀證通訊故障等原因導致大額或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8:00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9:00前不能完成法人清算
D.當日24:00時前不能完成法人清算
E.當日22:00時前不能完成客戶清算

最新試題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢

題型:判斷題