多項選擇題各單位財務(wù)專用章為各單位辦理會計業(yè)務(wù)的專用印章,是各單位在銀行的預(yù)留印鑒之一,用印包括單位的下列財務(wù)活動()。

A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來單位賬戶余額確認(rèn)用印


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1.多項選擇題在發(fā)行準(zhǔn)備階段,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員與項目組各自負(fù)責(zé)的發(fā)行文件制作內(nèi)容包括()。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要

2.多項選擇題關(guān)于營業(yè)部分析師對外發(fā)表成果,正確的說法是()。

A.具備分析師以上職稱的營業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營業(yè)部分析師撰寫的研究報告和研究產(chǎn)品,原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登

3.多項選擇題用車部門原則上需提前一日向行政部提出用車申請,車管人員根據(jù)派車原則進(jìn)行統(tǒng)籌安排,申請用車部門辦理用車的流程()。

A.填寫“派車單”
B.由用車部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
C.報行政管理部車輛管理員審核根據(jù)車輛使用情況按排車輛并確定駕駛員后方可使用

5.多項選擇題根據(jù)公司《財務(wù)人員管理辦法》規(guī)定,財務(wù)人員辦理移交手續(xù)前,必須及時做好,工作包括()。

A.整理應(yīng)該移交的各項資料,對未了事項寫出書面材料
B.編制移交清冊,列明應(yīng)當(dāng)移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現(xiàn)金、有價證券、支票簿、發(fā)票、文件、其他會計資料和物品等內(nèi)容
C.實行會計電算化的單位,從事該項工作的移交人員還應(yīng)當(dāng)在移交清冊中列明會計軟件及密碼、會計軟件數(shù)據(jù)磁盤(磁帶等)及有關(guān)資料、實物等內(nèi)容

最新試題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題